文/刘振涛
2022年,圆信永丰浦瑞三个月定开发行失败,成了去年最后一只发行失败的基金。2023年,新年开年仅仅过了半个月时间,第一只发行失败的基金就出现了,落在中信建投基金公司。
1月14日,中信建投基金公告称,旗下中信建投均衡成长混合基金(下称“中信建投均衡成长”)募集期限届满,未能满足基金合同生效条件,基金发行失败。
根据基金份额发售公告,中信建投均衡成长基金于2022年10月13日至2023年1月12日期间发售,募集时长3个月,基金首次募集规模上限为80亿元。3个月募集期结束后,该基金并未募集到2亿元的资金,基金合同无法生效,最终基金发行失败。
中信建投均衡成长基金,是2023年中信建投基金发行失败的首只基金,也同样是2023年开年来,公募基金市场首只发行失败的基金。
资料显示,中信建投均衡成长基金的拟任基金经理为张青。他是一位有着20年资管从业经验的市场老将,曾管理过百亿以上规模的社保基金,先后曾在国泰基金、易方达基金等任职。
虽然张青有多达20年的资管从业经验,但是担任公募基金经理时间并不长。2021年4月,张青开始在中信建投基金担任基金经理,并管理2只基金。截至2022年三季度末,张青任公募基金时长仅1年又265天,管理规模0.11亿元。
张青管理的业绩也比较一般。数据显示,张青曾管理中信建投睿利基金1年又43天,管理期内,取得的基金任职回报为负,无论是基金A份额还是基金C份额,跌幅都超过了21%。
另外一只中信建投聚利混合债券基金,张青的管理任职回报最高仅1.69%,表现一般。截至2022年三季度末,中信建投聚利混合债券基金的总资产仅为1120多万元,沦为“迷你基金”。
并且,三季报中披露,该基金已经连续458个工作日净资产低于5000万元,已触及清盘条件,公司已经向证监会报送了报告,目前该基金还在运作中。而如果该基金之后清盘终止运作,张青可能面临无基金可管的局面。
由此来看,中信建投均衡成长发行失败,可能与基金经理张青管理业绩一般有一定关系。
此外,基金发行失败,可能还与当下发行市场“冷热不均”有关。
据中国基金报报道,有业内人士表示,虽然基金公司在发行期投入很多努力,但基民观望情绪浓厚,当前客户的避险情绪仍处于相对高位,可能是基金发行失败的原因。但随着行情回暖,基金公司对未来销售市场整体的回暖还是比较有信心。
值得注意的是,我们观察中信建投基金公司发现,该基金公司成立于2013年9月9日,成立8年多时间。截至2022年12月23日,公司管理规模596.98亿元,属于中小型基金公司。
其中,截至2022年三季度末,天天基金网数据显示,中信建投基金股票型基金规模为18.42亿元,混合型基金规模92.87亿元,债券型基金规模287.55亿元,货币型基金规模150.4亿元。公司基金规模主要靠债券型和货币型基金支撑。
从单只基金规模来看,目前中信建投基金共计有89只基金产品(多种份额单独计算),其中规模低于5000万元的有26只,占总数量比例达29%。也就是说,有29%的基金产品已经成为“迷你基金”。
对于中信建投均衡成长成为开年首只发行失败基金,以及中信建投基金29%的产品沦为“迷你基金”,你怎么看呢?