中国基金报记者 伊万

香港证券及期货事务监察委员会（“香港证监会”）迎来重大人事变动！

7月8日周五，香港证监会发布公告称，行政总裁欧达礼（Ashley Alder）将会离任，并将于2023年1月出任英国金融市场行为监管局（Financial Conduct Authority，FCA）主席一职。

香港特区政府表示，即将展开全球公开招聘，以遴选下任行政总裁，会另作公布。

值得注意的是，欧达礼最新任期原定在2023年9月底届满，因而今次变动为提前9个月离职。

(香港证监会行政总裁欧达礼 来源：彭博）

香港证监会表示，欧达礼一直引领当局采取高度聚焦的创新监管政策，并推动运作上的改革，以应对各项风险并打击失当行为，确保香港金融市场保持高质素及廉洁稳健，以及维系投资者信心，亦令香港证监会与中国证监会在跨境市场互联互通计划持续扩展下，建立紧密合作关系。

主席雷添良说，感谢欧达礼任内的领导及贡献，他在国际证监会组织及其他国际论坛担任深具影响力的角色，协助香港赢得世界级监管机构的声誉，并巩固香港作为领先全球金融中心的地位。

欧达礼说，证监会已发展成全球公认的少数世界级市场监管机构，实施的政策及改革已植根体制之中，他会将稳健有效的监管框架传承给继任人。

任职近11年贡献颇多

处理新股乱象 曾否决“同股不同权”

欧达礼自2011年开始出任证监会行政总裁，2019年曾表态约满离任，拟在2020 年10月离开。同年，特区政府2020年5月成功挽留欧达礼，一定程度上保持了外界对于香港金融稳定的信心。欧达礼的任期原定在2023年9月底届满，如今他将提前离职。

欧达礼在香港证监会的近11年任期内，市场发展方面，他配合推动了沪港通、中港基金互认，ETF纳入互联互通、互换通等两地互联互通的重大政策。香港证监会在公告中也表示，欧达礼致力巩固香港作为国际机构及投资者通往内地的门户的角色，令证监会与中国证券监督管理委员会在跨境市场互联互通计划持续扩展下，建立起紧密的合作关系。

而监管层面上，欧达礼在任期间的重大事件包括处理新股乱象、重罚4家涉保荐人失当的投行、处理创业板借壳上市、处理社交媒体唱高散货等。

香港证监会曾因应新股发行人失当行为，成功以《证券及期货条例》第213条勒令还原交易，要求发行人向投资者“回水”。

2021年5月，香港证监会与香港联合交易所有限公司（“香港联交所”），就加紧合作打击涉及新上市公司的失当和不正当行为出联合声明。声明指，某些首次公开招股项目可能只是以非真实方式满足首次上市规定，例如将股份以被托高的招股价分配予受控制承配人，借以满足《主板上市规则》中的5亿元最低市值规定。其他可疑的安排似乎是为了在日后能操纵有关股份的市场（如透过“唱高散货”计划）而作出的。

欧达礼当时表示，发出的联合声明显示香港证监会决心打击新上市公司的市场失当行为，而若有预警迹象显示没有足够的投资者真正对某首次公开招股项目感兴趣，证监会将毫不犹豫地采取行动。在新订盈利要求生效前，证监会将特别关注那些借助进取的盈利预测来支持其预期估值的新上市申请。

2019年3月14日，香港证监会重拳出击，以“保荐人工作失职”为原由对瑞银集团及瑞银证券香港有限公司、摩根士丹利亚洲有限公司、美林远东有限公司、渣打证券（香港）有限公司四家投行合计处以总计高达7.87亿港元罚款。当时有业内人士指，本次罚单超出预期，且一次处罚多家投行非常罕见。

此外，2015年，欧达礼与证监会时任董事局成员曾罕见公开否决香港交易所（“港交所”）在新股改革拟容许引入"同股不同权”机制议题上的股权改革咨询。随后，港交所、香港证监会再次重启修订新股机制，并最终在2018年完成改制。

同年7月，小米集团登陆港交所，成为香港首家以“同股不同权”方式上市的企业，随后还有包括美团以及阿里巴巴等也以此种方式在港上市。

身兼多家国际组织要职 下一站FCA主席

任职香港证监会11年后，欧达礼离职后的“下一站”也备受关注！

根据港证监会公告，欧达礼将出任英国金融市场行为监管局（FCA）主席一职。根据外媒资料，FCA主席是英国金融监管最重要的职位之一，负责监督数以千计的金融机构，包括早前港交所旗下伦敦金属交易所 ( LME ) 镍期货合约乱象，FCA表明正按其职能检视LME取消部分交易的决定。

欧达礼在英国财政部发布的新闻稿中表示，新工作对消费者的财务健康十分重要，而FCA处于历史的关键阶段，他十分重视能作出贡献的机会，认为有助建立英国脱欧后的未来，继续成为全球金融中心，并以全球领先的监管标准支持创新及竞争。

（来源：gov.uk）

此外，欧达礼现任国际证券事务监察委员会组织 ( IOSCO ) 理事会主席，并为金融稳定委员会全体会议及督导委员会的成员。他在IOSCO、香港层面推动提倡可持续金融，包括去年曾以IOSCO主席身份出席第26届联合国气候变化大会 ( COP26 ) ，并为国际财务报告准则（International Financial Reporting Standards，IFRS）的气候变化披露标准成全球基准背书。

编辑：小茉

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