中国基金报记者 江右 实习生 赵心怡

刚刚，监管警示！

7月12日，中国证监会官网显示，招商证券在2022年5月16日的网络安全事件中,存在系统设计与升级变更未经充分论证和测试，升级回退方案不完备等问题，反映出公司内部管理存在漏洞、权责分配机制不完善。

证监会决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。公司应对相关问题进行全面整改，并对责任人员进行内部责任追究。

此外，证监会还发布了对胡滔、邓曙光、陈卓采取出具警示函措施的决定。证监会称，胡滔作为招商证券总裁助理、首席数字官，协管信息技术工作，邓曙光作为招商证券金融科技中心总监，陈卓作为招商证券金融科技中心核心交易开发部总经理，对公司相关问题负有责任。

招商证券向中国基金报回应称，将以此为鉴、积极整改，全面提升系统的稳定性和安全性，为客户提供更好的交易体验。

今年5月16日，招商证券的证券交易系统（交易APP）出现故障，导致出现无法正常交易的情况发生。微博等社交媒体不少投资者反映“系统崩了”。

7月12日，招商证券A股股价微跌0.14%，股价收报13.86元，公司总市值1205亿元。

上半年多家券商系统出现故障

2022上半年，招商证券连续两次出现交易系统故障，引起业内外高度关注。3月14日招商证券交易系统出现了“交易页面无法成交，无法撤回” 等系统故障，据投资者反映，故障时间长达30分钟之久。

招商证券当时回应称“集中交易系统所有交易委托都已实时传送至交易所系统，但是由于成交回报处理延迟，部分客户在客户端未及时收到成交回报信息，撤单交易受到影响。”

对此，4月2日，深圳证监局发布公告称，招商证券在3月14日网络安全事件中存在变更管理不完善，应急处置不及时、不到位等问题，因此决定对其采取责令改正措施。

责令改正不到2个月，5月份系统又出问题。5月16日，有投资者在网络上反映称，招商证券PC端与App端系统均无法登录，造成无法正常交易。招商证券当天也在官方微博对系统异常的故障向广大投资者致歉。

除招商证券外，上半年类似的事件还有国信、华西等券商。 5月16日，华西证券交易系统早盘出现故障无法交易，3月15日国信证券交易软件行情不能刷新，无法看盘和交易。

监管多次强调

要保障信息系统安全

对于多家证券基金经营机构频频发生信息系统安全事件，证券基金机构监管部在此前发布的《机构监管情况通报》中，专门通报相关案例，以供全行业借鉴。对于事件主要类型所反映出的问题，监管部门指出，主要有如下几个方面原因：

其一，个别公司合规内控管理不到位，系统升级改造过程中存在薄弱环节。

其二，主体责任意识不强、履行不力，未清晰、准确、完整掌握外部供应商提供软件的系统架构。

其三，运维人员操作规范性不足，未能建立有效的权限管理及复核机制。

其四，移动APP开发管理存在短板，已成为信息系统安全事件易发领域。

其五，安全管理存在漏洞，应对外部网络攻击或爬虫程序访问等网络防护能力仍需提升。

证监会于2018年底出台，于2019年6月1日开始执行证监会第152号令《证券基金经营机构信息技术管理办法》，作为行业信息技术监管的依据，对证券公司和基金管理公司、从事行业信息技术服务机构等具重要的意义。

管理办法中强调了数据治理的必要性，对数据安全的管理职责有明确要求，并表明机构需要完善网络系统保护经营数据和客户信息安全，防范数据泄漏。

证监会关于证券基金经营机构信息技术管理办法中也明确提出“证券基金经营机构应当完善网络隔离、用户认证、访问控制、数据加密、数据备份、数据销毁、日志记录、病毒防范和非法入侵检测等安全保障措施，保护经营数据和客户信息安全，防范信息泄露与损毁。”

编辑： 舰长

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