日前，阿里资产·司法网站显示，河南省焦作市中级人民法院拟定于2022年9月26日拍卖北京国泽资本管理有限公司持有的申港证券1.1亿股股权，占申港证券总股本的比重为2.5492%，起拍价为1.2373亿元，较上次拍卖价格降低651万元。

评估报告显示，截至2021年9月30日，国泽资本持有申港证券3.4762%的股权。天眼查显示，国泽资本多次因借款纠纷成为被起诉对象。2021年，因为债权纠纷，所持有的1.1亿股申港证券股权被河南省焦作市中级人民法院强制执行。同年8月6日，国泽资本持有的价值4000万元的申港证券股权被北京三中院冻结。

第二次拍卖降价651万元

据了解，申港证券的这1.1亿股权，已经历一次流拍和两次暂缓拍卖。

2022年2月26日，国泽资本持有的申港证券1.1亿股股权进行了第一次拍卖，彼时的评估价为1.371亿元，起拍价为1.3024亿元，共有2447次围观，但无人报名参拍。

原定于2022年3月28日的第二次拍卖，因“本案拍卖标的金额大，疫情对拍卖产生了一定影响”，申请暂缓拍卖；2022年7月13日，拍卖再次暂缓，原因是案件复杂，申请人申请暂缓拍卖。

评估报告显示，在评估基准日2021年9月30日，国泽资本持有申港证券1.1亿股股权，在持续经营条件下市场法的评估价值为1.371亿元。第一次拍卖的价格为1.3024亿元，第二次拍卖价格则降价651万元，为1.2373亿元。

国内首家根据CEPA协议

设立的合资证券公司

申港证券是一家年轻的券商，由3家香港持牌机构、11家国内机构投资者发起设立，于2016年获得证监会批复，是国内首家根据CEPA协议设立的合资证券公司。2018年，申港证券完成增资扩股，注册资本增至43.15亿元。

评估报告显示，截至2021年9月30日，茂宸集团控股有限公司、民众证券有限公司对申港证券的持股比例均为12.1669%；上海长甲投资有限公司、中诚信投资集团有限公司对申港证券的持股比例均为11.5875%。这四家股东对申港证券的持股比例均超10%。

截至2021年9月30日，申港证券共有1家控股子公司、4家营业部、18家分公司。

中证协数据显示，申港证券2021年实现营业收入13.07亿元，行业排名第63名；净利润同样排名行业第63名，为3.12亿元。其中，投行业务收入排名较为靠前，当年该项业务收入为6.22亿元，行业排名第28名。

已进入IPO辅导备案期

2022年3月份，证监会网站披露，申港证券进入IPO辅导备案期，已于2月22日与辅导机构华泰联合证券签署辅导协议，律师事务所是国浩律师（上海）事务所，会计师事务所是毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）。

值得关注的是，申港证券近来因投行业务也收到监管罚单。2022年5月份，申港证券作为贵州三力首次公开发行股票并上市的保荐机构，存在未持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项的问题，申港证券连同两名保代都被贵州证监局出具警示函。

2020年，申港证券还因股东入股一事受处罚。上海证监局认为，申港证券在2020年4月公司股权转让事项中，存在入股股东的投资资金非自有资金、系从其他企业借入的情形，申港证券未对入股股东做好尽职调查，违反了《证券公司股权管理规定》第十八条的规定，导致公司入股股东出现违规情形，上海证监局对申港证券采取责令改正的行政监管措施。