中国基金报记者 天心

9月18日闪电获批的6只硬科技ETF将于10月26日同步上市!

10月21日，嘉实上证科创板芯片ETF、华安上证科创板芯片ETF、南方上证科创板新材料ETF、博时科创板新材料ETF、华夏中证机床ETF、国泰中证机床ETF相继发布上市交易公告书。公告书显示，6只ETF均将于下周三全份额上市交易。截至10月19日，几只ETF持股仓位依然较轻，预计上市前几日会迎来较为集中的建仓。

值得一提的是，除了机构投资者，还有多位个人投资者耗资千万以上积极参与认购，成为硬科技ETF新粉。

对于硬科技ETF推出的意义和价值，业内分析人士认为，“硬科技”ETF均聚焦于芯片、新材料、机床等高精尖领域，三大产业都属于“卡脖子”行业，都是当前海外对中国封锁最为严重的行业，投资该类主题基金的本质逻辑是看好“国产替代”。此次该类型基金的发行上市，一方面将为投资者直接提供这些“硬科技”提供高效的投资工具，也将为拥有科技创新能力，走在技术前沿的科技企业提供赋能，助力我国高新优质公司的发展。另一方面，基金公司也想通过发行该类主题的公募基金，从资本市场募集资金后通过投资的方式来支持实体经济的发展。

6只硬科技ETF下周三同步上市

三名牛散耗资上千万认购

9月16日，跟踪上证科创板芯片、上证科创板新材料和中证机床3大“硬科技指数”的6只ETF同时上报；仅隔两天，6只ETF于9月18日同时获批，随后，这些产品快速进入发行。

9月30日，嘉实上证科创板芯片ETF、华安上证科创板芯片ETF、南方上证科创板新材料ETF、博时科创板新材料ETF等4只ETF先行公告成立，募集规模分别为3.67亿份、3.61亿份、6.91亿份，以及4.33亿份。10月12日，华夏中证机床ETF、国泰中证机床ETF随后成立，募集规模分别为5.19亿份和12.18亿份。

尽管9月基金发行数量回暖，但募集份额仍处于历史偏低水平。因此，在当前基金发行市场正处逆势的发行阶段，这样的募集规模在权益类基金中已属不易。

10月21日披露的上市交易公告书显示,嘉实上证科创板芯片ETF、华安上证科创板芯片ETF、南方上证科创板新材料ETF、博时科创板新材料ETF将于上交所上市, 华夏中证机床ETF和国泰中证机床ETF将于深交所上市，6只硬科技ETF所有基金份额均上市交易，不存在未上市交易的基金份额。

从持有人占比来看，个人投资者成为参与认购这批硬科技ETF的主力军。其中，除了博时科创板新材料ETF的机构投资者占比超过58%，其余几只均是以个人投资者占据更大比例。尤其南方上证科创板新材料ETF的个人投资者者占比更是达到91.58%，华夏中证机床ETF、嘉实上证科创板芯片ETF的个人投资者占比也分别达到89.90%和78.41%，另有华安上证科创板芯片ETF和国泰中证机床ETF的个人投资者占比也分别达到61.29%和58.95%。

不过，从前十大持有人来看，嘉实、华安、博时、国泰旗下硬科技ETF均以机构席位为主，华夏和南方的硬科技ETF则是个人投资者席位更多。

其中，不少机构参与积极性较高，比如招商证券、华泰证券、中信证券同时参与了嘉实、博时、华安旗下硬科技ETF的认购，分别耗资8000万、4500万、3000万；方正证券参与了嘉实、博时、国泰旗下硬科技ETF的认购，耗资超4700万。另有中信建投参与华安、华夏旗下硬科技认购等。

值得一提的是，也有个人投资者成为硬科技ETF“新粉”。比如简果康参与南方、华安旗下硬科技ETF的认购，耗资2000万；朱斌参与了南方、嘉实和华夏旗下硬科技ETF的认购，耗资1400万；此外，王惠星耗资1200万认购南方上证科创板新材料ETF与简果康分别第一、二大持有人。不过，据中国基金报记者粗略查询，上述几位个人投资者并未出现在上市基金中报的前十大持有人之列。

南方上证科创板新材料ETF前十大持有人情况

硬科技ETF上市前建仓缓慢

震荡行情下，硬科技ETF的基金经理们也放缓了建仓步伐。

上市交易公告书显示，截至10月19日，除了国泰中证机床ETF股票仓位已达到70%,其余持股仓位依然较轻，预计上市前几日会迎来较为集中的建仓。比如，华夏中证机床ETF股票仓位为38.41%，嘉实上证科创板芯片ETF股票仓位为37.64%,博时科创板新材料ETF、南方上证科创板新材料ETF股票仓位9.95%、华安上证科创板芯片ETF股票仓位的股票仓位则为10%上下。

不过，这些基金在公告中也表示，基金目前仍处于建仓期，在上市首日前，基金管理人将使基金的投资组合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关约定。

据某权益基金经理表示，在股市低迷或调整期，新基金往往会放缓建仓节奏，尽量在上市前降低权益仓位的风险暴露。不过，该基金经理也表示，按照最新监管要求，股票ETF产品在上市前大部分仓位应接近或达到满仓。但上市公告一般会在上市前几天发布，并非上市当日数据，公告中的仓位留有一定空间比较正常。

从已披露的基金组合来看，追踪相同指数的ETF在建仓中开始重点布局的标的大同小异。嘉实上证科创板芯片ETF前十大重仓股分别为中芯国际、中微公司、华润微、澜起科技、沪硅产业-U、思瑞浦、晶晨股份、寒武纪-U、芯原股份-U、睿创微纳，与之相比，华安上证科创板芯片ETF的前十大重仓股也基本一致。华夏中证机床ETF和国泰中证机床ETF也差别不大，大族激光、华工科技、上机数控、厦门钨业、中航高科、汇川技术、创世纪、江特电机、海目星均有配置。

不过，南方上证科创板新材料ETF和博时科创板新材料ETF的前十大重仓股目前仍存在较大差异。比如前者前十大重仓股分别为西部超导、沪硅产业、容百科技、金博股份、天奈科技、凯赛生物、嘉元科技、海优新材、长远锂科、金宏气体, 后者目前主要配置长远锂科、广大特材、海优新材、凯赛生物、八亿时空、大地熊、程和科技、西部超导、云路股份、嘉元科技。

对于硬科技ETF推出的意义和价值，另据基金分析人士认为，“硬科技”ETF均聚焦于芯片、新材料、机床等高精尖领域，三大产业都属于“卡脖子”行业，都是当前海外对中国封锁最为严重的行业，投资该类主题基金的本质逻辑是看好“国产替代”。此次该类型基金的发行上市，一方面将为投资者直接提供这些“硬科技”提供高效的投资工具，也将为拥有科技创新能力，走在技术前沿的科技企业提供赋能，助力我国高新优质公司的发展。另一方面，基金公司也想通过发行该类主题的公募基金，从资本市场募集资金后通过投资的方式来支持实体经济的发展。

编辑：舰长

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