中国基金报记者 闫晶滢

今年以来，券商交易系统宕机事件频发，又有券商因此遭到监管警示。

6月29日，安徽证监局公布对国元证券出具警示函措施的决定。由于手机客户端交易软件未进行充分测试、发生故障未及时报告等问题，安徽证监局要求国元证券提高信息系统运维能力，防止此类事件再次发生。

对此，国元证券相关负责人向基金君表示，公司在证监局检查的同期就按照“立行立改”的原则，同步启动整改工作，相关问题已全部整改完成。

APP故障未及时报告

具体来看，此次国元证券共涉及三项问题：

一是公司手机客户端交易软件在系统升级、变更上线前未进行充分测试。

二是手机客户端交易软件在2022年6月13日发生故障，未及时向证监局报告。

三是信息安全应急预案不完备。

2021年6月，监管出台了《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》。其中要求，网络和信息系统发生故障，可能构成网络安全事件的，应当立即报告。

具体来看，对于可能构成特别重大、重大网络安全事件的，应当每隔30分钟至少上报一次事件处置情况，直至系统恢复正常运行；对较大和一般网络安全事件，第一次上报后，无须持续上报事件处置情况；如有重要情况应当立即报告。

此外，监管还要求，证券基金经营机构应当制定并持续完善应急预案，包括应急管理建设目标、备份信息系统建设和恢复机制、备份数据恢复机制、业务恢复或替代措施、应急联系方式、与客户沟通方式、向监管部门及有关单位的报告路径、应急预案披露与更新机制等内容。

而根据《证券期货业信息安全保障管理办法》，券商开展信息系统新建、升级、变更、换代等建设项目，应当进行充分论证和测试。应当建立信息安全应急处置机制，及时处置突发信息安全事件，尽快恢复信息系统的正常运行，并按照规定进行报告，不得迟报、漏报、瞒报。

基于此，最终安徽证监局决定对国元证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。安徽证监局要求，国元证券应加强相关法律法规学习，完善应急处置机制，强化内部控制和合规管理，提高信息系统运维能力，防止此类事件再次发生。

对于此次问题，国元证券相关负责人向基金君介绍，公司总裁召集信息技术相关部门和合规风控部门，主持召开信息系统安全工作专题会议。对公司信息系统安全工作提出具体要求，强调各相关部门应切实落实各项监管规定，持续保障信息系统安全稳定运营和维护投资者合法权益。

与此同时，该负责人介绍，国元证券近期狠抓严把软件测试和上线细节关，完善和细化软件上线发布流程制度。加强信息安全意识，进一步提高政治站位，落实责任到岗到位。强调信息系统责任主体，严格按照监管规定履行报告义务。

2021年信息技术投入2.38亿

官网信息显示，国元证券官方APP为国元点金，目前已更新到7.2.3版本，更新时间为2022年6月28日。目前在华为应用市场和苹果App Store中，国元点金APP打分分别为2.8分、3.8分。

2021年10月，国元证券官方APP国元点金进行了重大升级，进入“7.0”版本。全新推出个性化首页、全新理财商城、level-2工具双融全景资产、智能对账单等核心功能模块。

据介绍，国元点金APP是国元证券财富管理数字化转型的重要一环。公司数字化转型通过线下和线上相结合的方式为个人客户提供经纪、金融产品、投资顾问等服务，以客户为中心，完善产品、投顾、渠道、科技等关键能力，优化客户经营能力，促进财富业务转型。

2021年，国元证券全年实现营业收入61.10亿，同比增长34.91%；净利润19.11亿，同比增长39.38%。在投入方面，中证协数据显示，2021年度国元证券信息技术投入为2.38亿元，排在行业第32位。

年内APP宕机事件频发

今年以来，券商交易系统宕机事件频发。

上月，招商证券和华西证券同日传出交易系统出现故障的消息。虽然两家券商均表示在早盘收盘前，相关情况已得到解决，但也有不少投资者声称，因交易系统宕机而造成经济损失。

两个月前，招商证券App同样在早盘期间出现故障，无法正常买入卖出，因此登上微博热搜。

4月2日，深圳证监局发布公告称，招商证券在3月14日网络安全事件中存在变更管理不完善，应急处置不及时、不到位等问题，决定对其采取责令改正措施。

此外，国信证券交易系统也曾在3月15日出现故障。彼时，有投资者反映，国信证券交易软件出现行情不能刷新，无法看盘和交易的情况。

4月7日，北京证监局因在2021年交易系统发生较大信息安全事件且应急处理不当，被北京证监局采取责令整改的行政监管措施。

近期，中国证券投资者保护基金有限责任公司发布《证券公司投资者保护状况评价报告（2022）》。报告指出，国内证券公司交易系统稳定性仍有改进空间：

2021年度，因交易系统稳定性被投诉的证券公司有79家，累计被投诉944次，较上一年度（1103次）有所下降，相关证券公司应进一步做好交易系统的日常运维工作，切实保护投资者合法权益。

6月初，中证协召开证券科技专业委员会第二次主任委员会议。会议指出，近年来，券商加快数字化转型，利用金融科技等新兴技术快速建设了大量新信息系统，但在人才队伍和技术积累方面仍存在明显不足。

随着新老信息系统相互交织耦合，新旧风险叠加进一步加重证券系统运维管理的压力。一旦出现异常的市场行情或新业务系统上线，将可能无法持续保障信息系统安全稳定运行，造成信息系统安全事件。

编辑：小茉

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