注销！注销！重拳出击，50家

热点资讯2023-01-14 12:11:46智慧百科

注销！注销！重拳出击，50家

中国基金报记者李智

扶优限劣、进退有序，私募行业监管趋严。1月13日，中基协官网披露，因期限届满未提交专项法律意见书，50家私募基金管理人被注销登记。

中基协表示，将继续秉持“扶优限劣”基本方针，不断完善私募基金行业诚信信息记录机制，促进行业合规健康发展。

因期限届满未提交专项法律意见书

50家私募基金管理人遭注销登记

1月13日，中基协发布公告表示，现有重庆诚华股权投资基金管理有限公司等50家私募基金管理人存在异常经营情形，且未能在书面通知发出后的3个月内提交符合规定的专项法律意见书，协会将注销该50家机构的私募基金管理人登记，并将上述情形录入证券期货市场诚信档案数据库。

2018年3月27日，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）发布《关于私募基金管理人在异常经营情形下提交专项法律意见书的公告》（中基协发〔2018〕2号，以下简称《公告》）。《公告》规定，“私募基金管理人未能在书面通知发出后的3个月内提交符合规定的专项法律意见书的，协会将按照《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的有关规定予以注销，注销后不得重新登记。”

中基协提示，已注销的私募基金管理人和相关当事人，应当根据《中华人民共和国证券投资基金法》、协会相关自律规则和基金合同约定，妥善处置在管基金财产，依法保障投资者的合法利益。投资者应持续关注私募基金管理人的诚信合规情况，谨慎做出基金投资决策，通过基金合同约定的纠纷解决机制和相关法律渠道维护自身合法权益。

涉嫌特大集资诈骗

万屹资管实控人曾被提起公诉

梳理发现，不少机构此前已有“案底”，其中就有一家私募机构以发行理财产品的方式对外非法募资，实控人也因涉嫌集资诈骗罪，被提起公诉。

2021年5月，上海市人民检察院第二分院依法以涉嫌集资诈骗罪，对万屹资产管理（上海）有限公司（以下简称“万屹资管”）实际控制人徐雷、夏海波提起公诉。

上海市人民检察院第二分院指控，2014年11月起，徐雷、夏海波与同案人董某某（另案处理）共同设立并实际控制万屹公司及两家商业保理公司等关联公司，将关联公司或个人的银行账户作为资金池，共同商议决定公司运作经营。

2017年8月起，万屹资管以发行理财产品的方式对外募集资金，通过虚构投资项目或债权、虚假贸易自融等方式，以高收益、承诺到期兑付本息等为诱饵向社会公众非法集资，并在已无法兑付本息时继续发行、发新还旧，以维持资金链，未兑付金额特别巨大。

经审计，募集的资金经归集资金池后与其他资金混同，被用于兑付前期理财产品的本息、支付高额销售提成和运营成本、炒作股票、收购不良资产等。

万屹资管存在多项异常情况

中基协官网显示，万屹资产管理（上海）有限公司成立于2014年，注册资本1.6亿元，实缴资本1000万，机构类型为其他私募投资基金管理人，管理规模区间为5-10亿元。万屹资管实控人为董兆强，持股占比99%，而法定代表人、董事长、总经理均为徐雷，持股占比为1%。

目前，万屹资管存在信息报送异常、异常经营、实缴资本低、投资者定向披露账户开立率低、存在逾期未清算基金等多项异常情况。该公司的机构信息最后更新时间停留在2018年1月。

重庆诚华基金被注销登记

曾被责令改正

在这批被注销登记的私募基金管理人中，重庆诚华股权投资基金管理有限公司（以下简称“重庆诚华基金”）也引起了基金君的注意。去年，重庆诚华基金曾因管理基金产品未备案、向投资者承诺本金不受损失等两项问题被责令改正，此前还被爆出过兑付问题。

2022年11月，重庆证监局发布了对重庆诚华基金采取责令改正措施的决定。经查，重庆诚华基金存在以下问题：

其一，管理基金产品未向中国证券投资基金业协会备案。公司存在管理私募基金产品募集完毕未向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续的行为，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募管理办法》）第八条的规定。其二，向投资者承诺本金不受损失。公司存在与私募基金投资者约定本金不受损失的行为，违反了《私募管理办法》第十五条的规定。

针对上述违规行为，重庆证监局决定对重庆诚华基金采取责令改正的行政监管措施，同时要求其应认真学习并严格遵守私募基金监管法律法规，采取有效措施积极整改，并提交书面整改报告。