证券投资者、股民、期货私募投资者应该知道的100个法律常识一

热点资讯2023-02-07 19:21:23智慧百科

证券投资者、股民、期货私募投资者应该知道的100个法律常识一

1. 涉及投资纠纷一般有哪些解决途径?

投资纠纷在法律意义上有以下几种解决途径:协商、民事诉讼、仲裁、调解、刑事立案等。

协商是指投资者与被投资方就投资相关纠纷进行协商谈判,这种处理方式效果有限,但只要成功了时间成本最低;民事诉讼、仲裁都是将纠纷交由某一个裁判机构(法院或仲裁委)进行处理,比较长但是纠纷会由法律作出公正处理;调解则是在法院、民间调解组织等等主持下,投资者与被投资者就纠纷进行处理,时间比诉讼稍短但是结果上不确定,大部分时候是投资者进行让步;刑事立案属于最后手段,因为一旦刑事立案成功后果将不再有投资者掌控,这种方式时间最长并且效果不确定,所以采用这种方式一般要结合具体案情确定。

实践中,针对某些投资纠纷也可以通过行政手段解决。

2. 诉讼都有哪些内容?什么流程?

根据《民事诉讼法》的规定,我国属于两审终审制的国家,即投资者诉讼被投资者,一审审理后如果双方对结果不满,可以向上级法院上诉,上级法院审理后的结果为最终结果,一般不能推翻;如果双方都满意,那么一审结果就会生效。

如果想要推翻二审判决,可以根据《民事诉讼法》向再上一级法院申请再审,对法院再审处理不满还可以继续向检察院抗诉。

3.什么是证券民事诉讼?证券民事诉讼有哪些流程?

证券民事诉讼是与证券权益有关的民事诉讼。证券民事诉讼的程序同一般民事诉讼的程序相同,可分为起诉和受理、审理前的准备、开庭审理、判决的生效、执行等环节。

4.法院可以处理哪些证券民事纠纷?

根据最高法出台的《民事案件案由规定》可以看出,法院可以处理的证券民事纠纷大概分为两类:起诉证券本身的纠纷和起诉证券背后公司的相关纠纷。

证券本身的纠纷有证券确权纠纷、投资咨询纠纷、交易合同纠纷、承销合同纠纷、代持合同纠纷、证券回购合同纠纷等等,以及最重要的证券欺诈赔偿纠纷(证券虚假陈述赔偿纠纷、操纵证券交易市场赔偿纠纷、证券内幕交易赔偿纠纷、欺诈客户赔偿纠纷)。

证券背后公司相关的纠纷主要依据投资者与被投资公司之间的关系决定,大体上包括股权确认纠纷、股东名册变更纠纷、股东出资纠纷、股东知情权纠纷、董监高损害利益纠纷等等。

5.股东在证券民事诉讼中怎么起诉?一个股东可以起诉吗?小股东可以起诉公司吗?

根据《公司法》的规定,我国目前有股东直接诉讼与股东派生诉讼(也称股东代表诉讼)两种诉讼方式。在股东直接诉讼中小股东、单独股东可以直接起诉公司。

股东直接诉讼是指股东纯为维护自身利益而基于股份所有人的地位而向公司或董监高等提起的诉讼。其情形除了前述的虚假陈述、会议效力纠纷等诉讼以外,主要还有:请求支付已经合法宣布的股利的诉讼;要求保护新股认购优先权的诉讼;对股东转让股份侵犯自己合法权益提起的诉讼;内幕交易的诉讼等。

根据《公司法》的规定,大概可以分为两类,一类是股东认为自己利益受损而起诉公司,这时利益受损的过错方在公司,是公司没有尽到相关义务;另一类是股东认为自己的利益受损,是基于公司董监高的不作为、违规行为等等,从而起诉董监高等人员。在实践中基于股东利益受损原因的复杂性,股东也可以选择同时起诉公司和董监高等。

股东派生诉讼相对于股东直接诉讼而言的,是指公司的正当权益受到侵害,而公司怠于或拒绝追究侵害人的责任时,股东为了公司的利益以自己的名义替代公司对侵害人提起的诉讼,又称股东代表诉讼。可以看出,股东派生诉讼从根本上也在损害股东利益,只是这时是公司、董监高之外的人损害了股东利益,但由于其是公司控股人等等导致相关诉讼决议无法通过董监高,所以小股东可以联合代表公司起诉公司、董监高之外的公司、个人。

如果是董监高等违法收受贿赂也可以进行股东派生诉讼。



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