中国基金报记者 赵岗

2023年第一个月就有5家券商被北交所采取监管措施！

2月7日，北京证券交易所公示了对会员及其他交易参与人采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况。

具体包括东吴证券、东北证券、东亚前海、国信证券和东莞证券5家券商。其中，东吴证券、东北证券和国信证券被口头警示，东北证券还被约见谈话，东亚前海和东莞证券则被要求提交书面承诺。

违规事由方面，东吴证券和东北证券为信息披露违规，东亚前海和国信证券是承销违规，东莞证券则是交易违规。

“信披违规”成券商被北交所警示主因

记者发现，在北交所公示的2022年3月监管措施文件中，东吴证券也因信息披露违规被口头警示，同时被口头警示的还有申万宏源和开源证券。

去年12月，太平洋证券作为保荐代表人也因信息披露违规被北交所口头警示。同年11月因信披违规被北交所口头警示的券商为国融证券；8月同样原因被北交所口头警示的是中金公司和东北证券。

据北交所、全国股转公司日前发布的2022年度证券公司执业质量评价结果可知，上述提到的申万宏源、开源证券、东吴证券、国信证券、东莞证券和东北证券均被评为一档，太平洋证券和国融证券被评为二档，东亚前海、中金公司则被评为四档。

北交所表示，这是北交所设立以来的首次年度评价，客观全面展现了证券公司北交所业务开展情况。

资料显示，该评分包括专业质量得分和合规质量扣分两大板块，每个板块分别下设北交所业务、全国股权系统业务、经纪及综合业务三大板块，具体包括保荐、推荐挂牌、发行并购、持续督导、做市、经纪、综合等多个业务领域。基础分值为100分。

纪律处分标准已开始实施

北交所制定了《北京证券交易所上市公司自律监管指引——纪律处分实施标准（试行）》，于2022年12月30日起发布并施行。（下称《实施标准》）

《实施标准》公开了北交所各市场主体关切的纪律处分量化指标、裁量尺度、适用范围等，涉及信息披露违规、规范运作违规、证券交易违规、其他事项、中介机构违规五个方面。

具体来看中介机构违规的内容：

第四十四条中提到，保荐机构、承销商及其从业人员存在下列情形之一，北交所对相关监管对象予以通报批评：

（一）对上市公司达到通报批评标准的违规事实负有主要责任；

（二）出具的文件不真实、不准确、不完整，存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

（三）拒不配合本所监管；

（四）本所认定的其他严重违规情形。

保荐机构、承销商及其从业人员存在上述情形，情节严重的，北交所对相关监管对象予以公开谴责。

第四十五条的内容是，证券服务机构及其从业人员存在下列情形之一，北交所所对相关监管对象予以通报批评：

（一）对上市公司达到通报批评标准的违规事实负有主要责任；

（二）上市公司经审计的定期报告存在重大会计差错或财务报告存在虚假，会计师事务所及其注册会计师未勤勉尽责，对重大会计差错或财务报告虚假负有责任；

（三）出具文件不真实、不准确、不完整，存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

（四）拒不配合本所监管；

（五）本所认定的其他严重违规情形。

证券服务机构及其从业人员存在上述情形，情节严重的，北交所对相关监管对象予以公开谴责。

编辑：舰长

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