因债券业务违规 华英证券收警示函

热点资讯2022-09-23 18:14:22智慧百科

因债券业务违规 华英证券收警示函

(原标题:因债券业务违规 华英证券收警示函)

近日,华英证券收到了云南证监局下发的警示函。警示函显示,楚雄州国有资本投资集团有限公司(简称“楚雄国投”)于2021年5月7日非公开发行“21楚雄01”债合计募集资金10亿元,其中6亿元募集资金使用不符合募集说明书约定的用途。

云南证监局认为华英证券作为“21楚雄01”债的受托管理人,未能采取有效措施督促发行人按照募集说明书约定使用募集资金,违反了相关规定。与此同时,楚雄国投及相关责任人也被云南证监局出具了警示函。

这已是华英证券因债券业务违规在今年收到的第二份警示函。2022年5月10日,华英证券因在搜于特可转债项目过程中存在业务违规问题,被江苏证监局出具了警示函,并被要求建立投行业务内控制度、工作流程和操作规范,切实提升投行业务质量。

作为国联证券的全资子公司和投行业务板块,华英证券近几年业务增长较快。数据显示,2021年国联证券的投资银行业务手续费净收入达到5.09亿元,同比大增85.22%,其中债券业务行业排名达历史最高。2022年上半年,投行业务手续费净收入为2.45亿,同比增长44.55%,投行业务成为上半年国联证券增长最快的业务。

本文标签: 证监局  华英  债券  警示函  证券  

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